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鲜言操纵证券市场案宣判:被判有期徒刑5年罚1180万元

2019-11-08 08:29:25  点击:[1674]

9月17日上午,上海市第一中学公开判处被告西安五年有期徒刑和1180万元罚款,罪名是违反信托、损害上市公司利益和操纵证券市场。违法所得应予追回。

种种迹象表明,这个县谋只是县言。他进出多伦股份和邱慧科技。他一路从一只鸡飞到另一只狗,用尽了他所有的把戏。被处以30多亿元的行政处罚后,他仍在狱中。

值得注意的是,对违反信托和损害上市公司利益负有责任的上市公司实际控制人仍然相对较少。如果该法能够发挥更有效的作用,必将有助于净化资本市场环境,打击侵害上市公司利益的行为。

监禁

根据法院公告,西安因违反信托和损害上市公司利益被判处两年监禁和180万元罚款。因操纵证券市场罪,被判处有期徒刑四年,并处一千万元罚款。他决定执行五年有期徒刑和1180万元罚款。违法所得应当追回。

经审理发现,2013年7月至2015年2月,被告仙谋利用其作为上市公司甲及其子公司乙的法定代表人和实际控制人的身份,伪造乙方开发的房地产项目分包商林的签名,并出具虚假的资金支付申请审批表,将乙方的资金转入林的个人账户及公司实际控制的相关房地产项目。以支付项目资金和以往资金的名义,将乙方资金转入公司实际控制下的林个人账户和相关房地产项目部账户,然后通过上述账户转入仙谋公司实际控制下的多家公司和个人账户,资金流转总额超过1.2亿元。其中,县某将2360万元用于财务管理、股票交易等。犯罪时尚未归还,一些资金已转入开发成本账户。

2015年,被告仙谋作为甲方的实际控制人、董事长兼董事会秘书,亲自决定启动公司更名程序。在甲公司更名为丙公司的过程中,仙谋控制了甲公司信息的产生和信息披露的内容,并对信息披露的内容进行了归纳。同年4月30日至5月11日,仙谋通过其控制的证券账户集团购买了甲方2520多万股股份,购买金额超过2.86亿元。5月11日,公司名称变更公告发布后,股票持续上涨。

上海市第一中级人民法院认为,被告仙谋作为上市公司甲公司的董事长和实际控制人,违反了对公司的忠实义务,利用职务之便将上市公司的资金用于个人盈利活动,致使上市公司遭受重大损失。其行为已构成违反信托、损害上市公司利益罪。仙谋通过控制上市公司信息的产生和披露,影响证券交易的价格和数量,以及进行关联交易,误导投资者做出投资决策。其行为已构成操纵证券市场罪,应视为特别严重。对于县某来说,这两种罪行应该一起受到惩罚。根据案件的事实、性质、情节和社会危害程度,依法作出上述判决。

与公共信息相反,很少有人说多伦在2013年至2015年期间实际控制了这些股票。2015年5月11日,多伦发布了《关于控股股东www.p2p.com网站域名特别授权的通知》公告称,“通过这一授权,公司可以在互联网金融行业处于领先的竞争优势。这一特殊授权是公司转型的一个突破,必将给公司带来深远的影响。”该公司声称该域名的商业价值为10亿元,其股价持续上涨,在市场上引起了巨大的轰动。

根据法院的公告,更名的原因是通过他控制的账户从股票交易中获利。这是对证券市场的操纵。此外,他将子公司的资产转移到自己的账户供自己使用,这实际上是占有。法院裁定,损害上市公司的是违反信托。如果公共安全和执法等机构不参与进来,投资者将会感到困难。

违反信托损害上市公司利益罪

相对而言,很少有人会说两年的违约判决损害了上市公司的利益。这种罪行一直存在,但在实践中很少使用。

违反信托损害上市公司利益罪,是指上市公司董事、监事和高级管理人员违反对公司的忠实义务,利用职务之便操纵上市公司进行不正当、不公平的关联交易,给上市公司利益造成重大损失的行为。以及上市公司控股股东或者实际控制人、上市公司直接董事、监事和高级管理人员实施损害上市公司利益的恶意行为。

根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖刑事案件立案起诉标准的规定,对损害上市公司利益的背信行为,应当在涉嫌相关的情况下立案起诉,包括无偿向其他单位或者个人提供资金、货物、服务或者其他资产,在明显不公平的条件下提供或者接收资金、货物、服务或者其他资产。向明显无力清偿的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,向明显无力清偿的单位或者个人提供担保,或者无正当理由向其他单位或者个人提供担保,放弃债权,无正当理由承担债务的。以上情形之一,造成上市公司直接经济损失150万元以上的,应当提起诉讼。此外,涉嫌多次导致股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止或者停牌,以及其他给上市公司利益造成重大损失的情形,也应当提起公诉。

如果按照这个规定,应该有很多上市公司的高管能够达到处罚标准。事实上,大多数处罚仍停留在中国证监会的行政处罚阶段,通常是以违反规定的定罪和60万元的处罚为基础。进入刑事案件相对较少。

然而,在过去的两年里,越来越多的人因违反信托和损害上市公司利益而受到调查。

2018年*圣康达(000048)和恒生电子(600570)宣布,高管因涉嫌违反信托和损害上市公司利益而被刑事拘留。今年,凯英网络(002157)和*st Xifa (000752)宣布,因怀疑上市公司利益受损,对现任或前任高管进行调查。

沉默寡言的人

判决前五年,即2017年,中国证监会共没收新鲜词34.7亿元,是中国证券市场上对自然人处以的最高罚款,没收非法所得约5.78亿元,罚款28.92亿元。

公共信息显示,冼岩,男,大专学历,1975年1月出生于湖北省。2005年至2010年,冼岩担任上海彬格莱投资咨询有限公司董事,2011年至2012年,他担任京九资产管理(上海)有限公司(后更名为上海科士威股权投资基金管理有限公司)董事。2011年至2012年,冼岩为北京天一律师事务所律师。

2012年前后,贤彦过着两种完全不同的生活,从事完全不同的职业,受到完全不同的评价。仙鹤和他的妻子都是律师。一些媒体声称他的家庭生活很幸福。他曾是北京天一律师事务所主任。他善于发现和掌握事物的总体方向和策略。他精通业务,被称为真正的专家。他带来了非常丰厚的收入——大约在2009年至2010年间,贤彦以4500万英镑的代理费带来了一个大案子。他也深受律师事务所律师的尊敬。

然而,2012年后,仙岩突然成为多伦(现为“*st Piconvex”)的实际控制人,完全不同。他从李永红手中接管了多伦的股份,但未能按照要求及时披露信息。当新词第一次出现在资本市场上时,它们都是病态的。2012年7月,仙岩以3.4亿元人民币从李永红(香港市民)手中收购香港多伦投资100%股权(持有上市公司多伦11.75%股权),成为多伦的实际控制人。

这是一个可能牵涉到许多资本故事的案例。在黄金概念的支持下,陈龙基于2011年出售多伦股份,并于2011年12月1日将其控股地位转让给香港居民李永红。李永红曾将黄金概念注入陈龙基的另一家上市公司。

仙岩更像是一个棱角分明的故事。我没想到他会把这个故事讲得更大。许多人第一次意识到公司是不同的。不是他成为了实际的控制者,而是多伦的股份被更名为皮尤皮。后来,他加入了邱慧科技公司(600556)作为证人,这是非常不寻常的。随后的事件也表明,邱慧科技相当“不羁”。其中一个区别是邱慧科技拒绝透露实际控制器的变化。事实证明,实际的控制者顾国平在一次采访中说,这与邱慧技术公司无关。一些高管表示,邱慧科技的外壳已经卖给了仙岩。然而,很少有人说受控制的信息系统拒绝披露信息。最后,应使用特殊渠道让原实际控制人声明与邱慧科技不再有任何关系。

后来,邱慧科技的相关人员炮制了一场多达1001张钞票的闹剧。资本市场已经很久没有这么繁忙了。这显然是为了收集1001的数字。交易所不允许披露此事。邱慧科技公司将自行挂断电话。当时,邱慧科技暂时失去了控制。

很少有人敢做出如此公然的挑衅,这些挑衅也将受到长期惩罚。

资料来源:证券时报电子公司

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